交易系统故障未及时报告，开源证券收警示函

　　在APP交易系统出现故障三个多月后，开源证券收到了陕西证监局的警示函。

　　此前的4月20日，开源证券西安移动IDC机房开源肥猫APP交易站点发生网络通信故障，造成部分用户登录异常，影响了客户正常交易。

　　在日前下发的决定书中，陕西证监局称，事件发生后，开源证券未按照《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第十八条要求及时向该局报告，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第三十九条第一款规定。

　　查阅《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第十八条规定后可发现，网络和信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。可能构成特别重大、重大网络安全事件的，应当每隔30分钟至少上报一次事件处置情况，直至系统恢复正常运行；对较大和一般网络安全事件，第一次上报后，无须持续上报事件处置情况；如有重要情况应当立即报告。

　　信息技术治理、信息技术安全等体现证券公司技术风险管理能力，已经被纳入证券公司分类评价核心指标。证券公司分类评价是机构监管的基础性制度，在引导证券公司强化合规风控、服务实体经济和资本市场高质量发展方面发挥了重要作用。而券商若被采取出具警示函等行政监管措施，可能会影响其年度分类评价。

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　　在此次的决定书中，根据相关规定，陕西证监局决定对开源证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并提醒该司应重点关注关键设备维护保障、通信协议优化、客户站点自动切换等问题，切实提升故障诊断和业务连续性保障能力。